证券公司作为金融市场的重要参与者，承担着资本市场服务、风险管理、投资咨询等重要职能。为了激励员工积极参与公司发展，提高公司整体竞争力，证券公司往往会采取股权激励的方式，以激发员工的工作热情和创新能力。
股权激励是指公司向员工授予一定数量的股票或股票期权作为奖励，让员工在公司未来的发展中分享公司增长的果实。在证券公司中，股权激励业务是指公司向员工提供股权激励计划，以激励员工为公司的长期发展贡献力量，提高公司整体绩效。
《证券公司股权管理规定》是国家有关部门颁布的规范证券公司股权激励行为的法规文件。该规定主要包括了以下几个方面的内容：
一、股权激励的对象。规定了可以参与公司股权激励的员工范围，一般包括高管人员、核心技术人员、销售团队等对公司发展具有重要影响力的员工。
二、股权激励的方式。规定了可以采取的股权激励方式，包括股票期权、限制性股票、员工持股计划等多种形式，公司可根据实际情况选择适合的方式进行股权激励。
三、股权激励的期限。规定了股权激励计划的期限，一般为数年，以确保员工能够长期参与到公司发展中，增强员工的忠诚度和稳定性。
四、股权激励的制度保障。规定了股权激励计划的具体执行方式、股权变现的条件和机制等，保障了股权激励计划的顺利实施。
五、股权激励的监督与评估。规定了对股权激励计划的监督机制和绩效评估标准，确保股权激励能够真正激发员工的工作积极性和创造力。
《证券公司股权管理规定》对于规范证券公司股权激励行为，提高公司绩效和员工积极性具有重要意义。只有建立科学合理的股权激励机制，公司才能更好地吸引和留住人才，推动公司持续稳定发展。
公司股权激励的相关规定
法律分析：《上市公司股权激励管理办法》是为进一步促进上市公司建立、健全激励与约束机制，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他有关法律、行政法规的规定制定。由中国证券监督管理委员会于2016年7月13日发布，自2016年8月13日起施行。拟实行股权激励的上市公司，可以下列方式作为标的股票来源：（一）向激励对象发行股份；（二）回购本公司股份；（三）法律、行政法规允许的其他方式。
中国证券监督管理委员会关于修改《证券公司股权管理规定》的决定(2021)
一、将第五条修改为：“根据持股比例和对证券公司经营管理的影响，证券公司股东包括以下三类：（一）控股股东，指持有证券公司50%以上股权的股东或者虽然持股比例不足50%，但其所享有的表决权足以对证券公司股东（大）会的决议产生重大影响的股东；（二）主要股东，指持有证券公司5%以上股权的股东；（三）持有证券公司5%以下股权的股东。 ”二、将第六条修改为：“证券公司设立时，中国证监会依照规定核准其注册资本及股权结构。 证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人，应当依法报中国证监会核准。 证券公司的控股股东、实际控制人实际控制证券公司的股权比例增至100%的，证券公司应当在公司登记机关办理变更登记之日起（依法不需办理公司变更登记的，自相关确权登记之日起）5个工作日内，向中国证监会备案。 证券公司变更注册资本、股权或者 5%以上股权的实际控制人，不涉及本条第二、三款所列情形的，应当在公司登记机关办理变更登记之日起（依法不需办理公司变更登记的，自相关确权登记之日起）5个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构备案。 证券公司公开发行股份或者在证券交易所、全国中小企业股份转让系统（以下简称股份转让系统）发生的股权变更，不适用本款规定。 ”三、将第七条修改为：“持有证券公司 5%以下股权的股东，应当符合下列要求：（一）自身及所控制的机构信誉良好，最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录；不存在因故意犯罪被判处刑罚、刑罚执行完毕未逾3年的情形；没有因涉嫌重大违法违规正在被调查或处于整改期间；（二）不存在长期未实际开展业务、停业、破产清算、治理结构缺失、内部控制失效等影响履行股东权利和义务的情形；不存在可能严重影响持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项；（三）不存在股权结构不清晰，无法逐层穿透至最终权益持有人的情形；股权结构中原则不允许存在理财产品，中国证监会认可的情形除外；（四）自身及所控制的机构不存在因不诚信或者不合规行为引发社会重大质疑或产生严重社会负面影响且影响尚未消除的情形；不存在对所投资企业经营失败负有重大责任且经营失败未逾3年的情形；（五）中国证监会基于审慎监管原则规定的其他要求。 通过证券交易所、股份转让系统交易或者认购证券公司公开发行股份取得证券公司 5%以下股份的股东，不适用本条规定。 ”四、删除第八条。 五、将第九条改为第八条，修改为：“证券公司的主要股东，应当符合下列条件：（一）本规定第七条规定的要求；（二）财务状况良好，资产负债和杠杆水平适度，净资产不低于 5000 万元人民币，具备与证券公司经营业务相匹配的持续资本补充能力；（三）公司治理规范，管理能力达标，风险管控良好；（四）不存在净资产低于实收资本 50%、或有负债达到净资产 50%或者不能清偿到期债务的情形；（五）能够为提升证券公司的综合竞争力提供支持。 ”六、将第十条改为第九条，修改为：“证券公司的第一大股东、控股股东，应当符合下列条件：（一）本规定第八条规定的条件；（二）开展金融相关业务经验与证券公司业务范围相匹配；（三）入股证券公司与其长期战略协调一致，有利于服务其主营业务发展；（四）对完善证券公司治理结构、推动证券公司长期发展有切实可行的计划安排；（五）对保持证券公司经营管理的独立性和防范风险传递、不当利益输送，有明确的自我约束机制；（六）对证券公司可能发生风险导致无法正常经营的情况，制定合理有效的风险处置预案。 ”七、将第十一条改为第十条，修改为：“证券公司从事的业务具有显著杠杆性质，且多项业务之间存在交叉风险的，其第一大股东、控股股东还应当符合下列条件：（一）最近3年持续盈利，不存在未弥补亏损；（二）最近3年长期信用均保持在高水平，最近 3 年规模、收入、利润、市场占有率等指标居于行业前列。 控股股东还应当符合下列条件：（一）总资产不低于 500 亿元人民币，净资产不低于 200 亿元人民币；（二）核心主业突出，主营业务最近 5 年持续盈利。 证券公司合并或者因重大风险被接管托管等中国证监会认可的特殊情形不适用本条规定。 ”
上市公司股权激励管理办法
上市公司股权激励管理办法
第一条为进一步促进上市公司建立、健全激励与约束机制，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他有关法律、行政法规的规定，制定本办法。
第二条本办法所称股权激励是指上市公司以本公司股票为标的，对其董事、监事、高级管理人员及其他员工进行的长期性激励。上市公司以限制性股票、股票期权及法律、行政法规允许的其他方式实行股权激励计划的，适用本办法的规定。
第三条上市公司实行的股权激励计划，应当符合法律、行政法规、本办法和公司章程的规定，有利于上市公司的持续发展，不得损害上市公司利益。上市公司的董事、监事和高级管理人员在实行股权激励计划中应当诚实守信，勤勉尽责，维护公司和全体股东的利益。
第四条上市公司实行股权激励计划，应当严格按照有关规定和本办法的要求履行信息披露义务。
第五条为上市公司股权激励计划出具意见的专业机构，应当诚实守信、勤勉尽责，保证所出具的文件真实、准确、完整。
第六条任何人不得利用股权激励计划进行内幕交易、操纵证券交易价格和进行证券欺诈活动。
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